炒股就看金麒麟分析师研报，泰斗，专科，实时，全面，助您挖掘后劲主题契机！

　　起原：IM投资洞见与交付

　　8月28日，香港证监会（SFC）晓谕驱除安山本钱（Amber Hill Capital Limited，‘安山’）的派司，并对该公司前高管吴宇（Neo Ng Yu）特殊兄长吴书震（Simon Ng She Chun）作念出毕生禁业的处罚，事理是安山协助挪用资金和进行与基金管束谋划的不教练行径。

　　SFC贵寓露出，安山建树于2014年7月，并于2014年12月和2017年5月先后得到证监会颁发的9号（提供钞票管束）及4号（就证券提供办法）派司。不外自2021年12月31日起，安山就罢手了受规管行径，而算作公司董事长，吴宇握有安山百分百股份于今。

　　SFC暗意，2017年10月6日至2021年9月29日历间，安山担任开曼群岛注册基金‘Amber Hill ES Fund SPC5’旗下一个独处投资组合‘Amber Hill ES Currency Arbitrage Fund SP’（Amber Hill ES Fund）的司理东谈主。而SFC打听发现，吴宇与其关联东谈主士或实体透过Amber Hill ES Fund，挪用了香港另一握牌券商Nerico Brothers Limited （前身为灏天民众投资，2019年改名为NBL）的别称客户约1.54亿好意思元资金，而安山明知吴宇等东谈主的想象，仍促使谋划资金被挪用，属于彰着的失当行动。据悉，上述NBL的客户即是香港如故的出租车保障‘龙头企业’泰加保障（Target Insurance）（于2022年9月被香港高等法院颁令清盘）。

　　也便是说，SFC今次驱除安山的派司，并对安山前高管吴宇等东谈主实施毕生禁业，触及前香港上市公司泰加保障的资金被挪用一案。

　　2022年2月，因公司投资行径和资金调配违背《保障业条例》而被香港保监局经受的泰加保障向香港高等法院漠视清盘NBL的肯求，事理是我方存放在NBL的1.54亿好意思元资金未能取回。2023年1月，高等法院判决指，泰加保障的资金被滚动涉不教练及欺骗因素，因此保管对NBL 4名公司被告及高层李卓峰（Jeff Lee）的统统权强制令。

　　而今次SFC打听发现，2021年1月至8月工夫，NBL将客户泰加保障的1.72亿好意思元资金滚动至Amber Hill ES Fund，宣称用于购买该子基金的‘liquidity provider units’，但Amber Hill ES Fund并莫得刊行和握有任何‘liquidity provider units’。

　　尽管如斯，安山仍然处理和接受了NBL的转款，并调换Amber Hill ES Fund将其中的大部分资金滚动至另外几家吴宇所握有的公司，而余下的小部分资金则用于Amber Hill ES Fund的本人用途，举例履行赎回请求、支付股息及偿付用度等。

　　凭证泰加保障经受东谈主德勤的发现，安山哄骗Amber Hill ES Fund的星展银行户口接受NBL转入的资金，后再将其中的1.54亿好意思元滚动及进一步耗散至Neo Tech Inc．、YF Securities Pte Ltd （前称Amber Hill Financial Pte Ltd），以及安山位于新加坡的马来亚银行户口。

　　SFC指，安山明知而透过Amber Hill ES Fund促使泰加保障的资金被挪用，违背了《证券及期货事务监察委员会握牌东谈主或注册东谈主操守准则》（《操守准则》）第1项一般原则，当中端正握牌东谈主在规画其业务时，应以教练、公祥和诊治客户最好利益的作风行事及确保市集活泼隆重。

　　此外，在2019年11月至2021年5月工夫，安山向Amber Hill ES Fund的核数师及行政管束东谈主提供贵寓和纪录，宣称NBL是Amber Hill ES Fund用作来回行径的经游记之一，且该子基金的大部分现款钞票均存放于其在NBL开设的账户内；同期，吴宇算作Amber Hill ES Fund的最终主要股东之一，透过一家由他界限的公司三次认购了Amber Hill ES Fund的股份，合共触及金额2.97亿好意思元，相干认购款项已转至上述NBL账户内。

　　但是，SFC打听却发现，Amber Hill ES Fund并非NBL的客户，也从未在NBL握有任何账户，因此安山宣称存放于NBL账户的现款钞票并不存在，而吴宇界限的另一家公司三次认购Amber Hill ES Fund股份所发生的2.97亿好意思元入账亦相似莫得发生。

　　同期，为了反应Amber Hill ES Fund核数师及行政管束东谈主就其在NBL的可疑现款握仓漠视的体恤及资金评释条目，安山在2019年11月至2021年9月工夫，提供了谋划Amber Hill ES Fund价值及财务情景的伪善贵寓和伪造文献，包括伪造的核数师弘扬，以误导投资者及潜在投资者。

　　证监会觉得，安山的上述失当行动应径直归因于吴宇及吴书震的行动，因为吴宇算作安山董事及最高层东谈主员，筹划了挪用泰加保障资金及虚增Amber Hill ES Fund价值的想象，以哄骗他对安山的界限权来鼓励其欺骗宗旨，是统统想象的主谋和主要受益东谈主，而吴书震算作安山高管，在监督公司运作包括Amber Hill ES Fund的普通管束方面饰演弥留扮装，但他却与胞弟吴宇协谋，径直导致安山的上述失当行动发生。

　　‘他们（吴宇和吴书震）的行动极其不教练，从根蒂上与《操守准则》第9项一般原则下握牌东谈主的高等管束层应达到的圭表不符。’SFC暗意，并晓谕同期驱除NBL的1、2、3及9号派司和对NBL前董事李卓峰发出毕生禁令。

　　吴宇（Neo Ng Yu） （图片起原：明报）

　　祖籍福建的吴宇成立于1990年，是一个原原本本的90后，据称握有麻省理工学院及哈佛大学法学院的专科文凭，并获好意思国维斯特克里夫大学颁发工商管束荣誉博士学位。当今，吴宇还担任香港另一间上市公司International Genius Company（0033.HK，前称Amber Hill Financial Holdings Limited，2022年9月改名为IGC，同期摈弃汉文称呼‘安山金控股份有限公司’）的名誉主席（此前为董事会主席兼实际董事）、香港理工大学商学院院长参谋人及兼任补助，以及香港理工大学基金毕生名誉会长。

　　2019年，吴宇在香港建树‘含笑慈善基金会’，并出任主席。凭证该慈善基金会的官网信息，其主要方针是戮力于处理大中华各地区虚浮儿童在生活和学习等方面的问题。2023年，含笑慈善基金会被内地某鸠合平台评比为‘阑珊影响力慈善基金会’。

拖累裁剪：杨赐